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跨境资产与刑事合规
法律服务清单
基于「跨境资产与刑事合规30讲」系统设计
覆盖高净值家族合规全生命周期
A
合规诊断
A1
全球资产合规现状诊断
- 梳理全部跨境资产（账户/离岸公司/信托/加密资产）
- 评估CRS/AEOI申报状态与缺口
- 核查财富来源文件链条完整性
- 出具Risk Matrix初始评级报告
A2
跨境架构穿透风险评估
- 模拟刑事追赃穿透分析（实质控制认定）
- 识别代持崩塌、恶意信托认定风险
- MLAT / NCB没收 / 本地洗钱三路径抗压评估
A3
税务居民身份与申报缺口核查
- 家族成员各司法管辖区税务居民身份核查
- 历史CRS申报与实际账户一致性核对
- 申报缺口规模计算 + 主动补缴方案
A4
年度合规自查（Risk Matrix更新）
- 四维度年度评估（资产/架构/行为/家族传承）
- 七大风险漂移信号扫描
- 监管政策变化影响评估
B
架构设计
B1
合规家族办公室搭建
- 选址评估（香港/新加坡监管要求对比）
- 实体注册 + MAS 13O/13U资质申请
- 四层架构设计 + 内部治理文件起草
- 专职团队配置建议
B2
离岸资产持有架构设计
- 按风险属性分类持有架构设计
- BVI/开曼/香港合规设立与经济实质安排
- 受益所有人登记合规 + CRS申报口径统一
B3
家族信托设立
- 司法管辖区选择（开曼/新加坡/BVI/列支敦士登）
- 信托文件起草（满足五项核心条件）
- 受托人委任 + 资产注入合规路径
B4
代持关系规范化与终止
- 现有代持法律风险评估
- 合规书面化（适用法律 / 争议解决）
- 依法终止及资产归位方案
B5
婚姻财产隔离设计
- 婚前/婚内财产协议起草（多地效力评估）
- 英国家事法院管辖风险评估
- 配偶资产独立性架构建立
B6
第二身份（CBI）税务联动规划
- 申请前税务居民影响评估
- 税务居民切换四步骤合规路径
- 中国税务居民注销程序协助
C
持续合规维护
C1
多司法管辖区税务申报管理
- 统一协调各地年度税务申报
- CRS申报口径一致性管理
- 关联方交易转让定价文件
C2
架构实质性维护
- 离岸公司年度合规（股东会/董事会记录）
- 信托年度运营合规审查
- 家族办公室年度合规报告准备
C3
AML/KYC应对支持
- 银行KYC核查材料准备与提交
- 财富来源说明文件系统整理
- 增强型尽职调查（EDD）专业应对
C4
合规预筛查（按需）
- 重大商业决策前快速合规评估
- FCPA风险评估（涉美元/外国官员）
- 新增境外资产落点法律环境评估
D
危机应对
D1 · 紧急
刑事立案初期紧急介入
- 72小时黄金窗口期评估与应对策略
- 建立统一对外沟通口径
- 境外资产应急保护方案（涉案/合法资产区分）
- 境内外法律团队分工协调
D2
税务核查专业应对
- 风险提示函/约谈通知三十天窗口期应对
- 境外资产来源说明材料整理提交
- 「首违不诉」适用条件评估 + 主动补缴方案
D3
境外资产冻结应对
- MLAT冻结令异议申请
- 生活费豁免 + 法律费用豁免申请
- NCB没收程序资产来源合法性抗辩
D4
红通应对 / 归案策略
- CCF申诉资格评估与材料准备
- 所在国引渡抗辩法律支持
- 主动谈判/自愿归案条件协商支持
D5
企业次生灾害应急处置
- 账户冻结后部分解冻申请
- 企业临时治理授权机制启动
- 核心合作方关系危机沟通支持
E
传承规划
E1
跨境遗产规划
- 各资产所在地「强制份额」制度评估
- 多地协调遗嘱起草（效力范围明确界定）
- 各地遗产执行人预先指定
- 生前赠与合规路径设计
E2
家族资产清单与知情机制
- 全球资产清单系统整理与结构化记录
- 继承人知情机制设计（谁·何时·可获取什么）
- 各类资产紧急维护联系人清单
E3
二代接班法律架构设计
- 二代在家族企业职责边界法律文件化
- 二代独立资产建立合规路径（时机/金额/来源）
- 境外身份「安全岛」条件核查
E4
家庭危机预案设计
- 企业应急授权机制法律文件起草
- 家庭层面危机分工预案
- 未成年子女监护备用方案
- 家族合规年会方案设计
服务组合推荐
| 客户情况 | 推荐组合 | 说明 |
|---|---|---|
| 初次接触合规 架构尚未建立 | A1 + A3 启动 B类 | 先诊断（A1+A3）了解风险全貌，再按优先级启动架构搭建 |
| 现有架构存在 已知合规问题 | A2 针对性 B3/B4/B5 | 穿透风险评估（A2）定位薄弱点，针对性修补 |
| 架构完善 日常维护阶段 | C1 + C2 年度 A4 | 年度持续合规维护 + 年度自查，保持绿色状态 |
| 已收到核查通知 或关联人员涉案 | D1 立即启动 | 第一时间介入，72小时黄金窗口，不得延误 |
| 家族传承 二代接班 | E1 + E2 + E3 + E4 | 传承规划应尽早启动，与架构设计同步推进 |
服务核心原则
①
时机优先：B类架构设计与E类传承规划，在任何风险出现之前启动，效果最佳。危机发生后的架构调整，受欺诈性转让等法律约束，保护效果大幅折减。
②
一致性原则：各服务模块须由统一协调的专业团队推进，确保税务申报、架构设计、CRS口径在所有相关司法管辖区保持高度一致。
③
实质性标准：所有架构设计以满足「实质性」要求为核心——真实的商业目的、真实的独立运营、真实的文件记录。图纸上的防线在真实审查前不堪一击。
④
动态维护：法律架构不是一次性产品。每年的合规自查（A4）和架构维护（C2），是确保架构保护力不随时间衰减的必要投入。
⑤
终极标准：「如果今天被最挑剔的审查方完整看见，我能解释清楚吗？」——这个问题的答案，是判断是否需要法律干预的起点。
